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小米IPO信息披露违规事件回顾 绿色金融倒逼供应链环境风险管控

发布时间:2018-07-13来源:蔚蓝地图 作者: 点击:

2018年7月9日,在小米集团挂牌上市当天,公众环境研究中心绿色供应链项目负责人丁杉杉收到香港联交所高管邮件,称已就环保组织提及的小米集团IPO信息披露违规问题作出跟进及适当处理,且小米集团6月25日刊发的上市文件提及了环保组织提出的相关事宜。港交所在邮件中提到因相关规定未能进一步交代事件处理的各种细节,并再次感谢环保组织提出有关事宜。


丁杉杉代表环保组织于7月12日回信港交所,对于港交所持续跟进并推动小米履行港交所的披露要求、落实IPO披露义务表示感谢;告知环保组织将持续对小米及其供应链的污染管控和环境管理状况开展监督;同时希望港交所也能持续推动小米,履行IPO文件的承诺及上市公司的环境信息公开义务


参与此次调研推动的公众环境研究中心和绿色江南认为,港交所对IPO企业提出的供应链环境风险管控政策的披露要求,有助于保障各方信息对称,促进企业识别和管控供应链环境风险,从而保护投资者权益


我们建议大陆证券监管部门和交易所,借鉴港交所的这一良好实践,对寻求在中国大陆上市的企业提出相应的供应链环境风险管控政策披露要求。



以下是对此次小米IPO信息披露违规事件中主要节点的简要回顾:



2014年5月、2015年3月和6月、2016年4月、2017年7月

环保组织致信小米,希望就小米疑似供应商的不良环境记录和供应链环境管理进行沟通。

小米仅于2015年6月4日通过微博回应。

2018年1月起

环保组织再次对小米开展供应链污染调研。

5月3日

小米通过港交所发布招股说明书,称“我们不经营任何生产或组装设施”,“并无面临重大健康、安全或环境风险”。

5月15日

六家环保组织就调研中发现的毅嘉电子(苏州)有限公司等五家小米疑似供应商的环境违规问题致信小米,未收到小米的回应。

5月21日

公众环境研究中心和绿色江南共同发布《供应链再现更严重污染:小米IPO涉嫌披露违规》,指出小米涉嫌违反港交所对“管理供应链的环境及社会风险政策”的披露要求。

5月23日

环保组织致信港交所,希望其要求小米:

- 严格遵守《上市规则》第13.91条规定的“管理供应链的环境及社会风险政策”的披露要求;

- 对供应链环境违规及由此可能带来的环境、财务及投资风险作出说明,切实保护公众知情权,维护投资者权益。

5月24日

港交所回复环保组织邮件,称感谢来信,并已将相关事宜转交上市部备案处理。

6月14日

小米筹备发行中国存托凭证(CDR),在CDR申请文件中首次公开承认 “公司若干现有供货商曾经违反环保规定”,但称“对公司不存在重大影响”。

6月18、19日

环保组织分别致信小米和港交所:

- 肯定小米四年来首次承认供应链存在环境违规问题;

- 质询小米依据何种证据做出“供货商已纠正其不符合环保规定的状况”的陈述;

- 提示港交所招股书与大陆CDR申请文件不一致,要求小米对港交所招股文件做出更正。

6月21日

小米修改港交所的上市文件,称“本集团若干现有供应商曾经违反环保规定”,“供应商违反相关环保法律法规可能会导致我们停止向用户供应产品,使我们的销售成本增加,对我们的业务营运及财务业绩有重大不利影响”。

7月9日

小米挂牌上市当天,港交所高管致信环保组织,称已就环保组织提及的事宜作出跟进及适当处理,小米已经更改上市文件中关于供应链环境风险的事宜,并再次感谢环保组织提出相关事宜。

7月12日

环保组织回复港交所,对于其持续跟进并推动小米履行披露要求、落实IPO披露义务表示感谢。同时表示将持续对小米及其供应链的污染管控和环境管理状况开展监督;并希望港交所也能持续推动小米,履行IPO文件的承诺及上市公司的环境信息公开义务。



(本文由安康信息网编辑http://www.ohcs-gz.net/)


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